IATF16949認(rèn)證各個(gè)章節(jié)容易發(fā)生的問(wèn)題 IATF16949標(biāo)準(zhǔn)第四章容易發(fā)生的問(wèn)題 1.有些外部支持場(chǎng)所認(rèn)證機(jī)構(gòu)納入了審核的范圍，但在組織的質(zhì)量體系的范圍里沒(méi)有描述； 2.對(duì)于一些集團(tuán)審核的案子，特別是有多個(gè)支持場(chǎng)所的，由于在質(zhì)量體系范圍沒(méi)有清晰的定義清楚，導(dǎo)致有些支持場(chǎng)所沒(méi)有覆蓋； 3.未識(shí)別產(chǎn)品的要求； 4.顧客特殊要求識(shí)別不充分。 IATF16949標(biāo)準(zhǔn)第五章 容易發(fā)生的問(wèn)題 1.管理者的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任沒(méi)有形成書(shū)面聲明； 2.管理者沒(méi)有執(zhí)行其職責(zé)和權(quán)限； 3.應(yīng)用組織結(jié)構(gòu)圖的地方，沒(méi)有體系或接口支持信息； 4.人員和部門(mén)之間的接口和聯(lián)系不存在或沒(méi)有定義； 5.不存在方針聲明； 6.方針聲明書(shū)面化，但沒(méi)有在所有層次被理解或?qū)嵤绕湓谲?chē)間現(xiàn)場(chǎng)。 IATF16949第六章 容易發(fā)生的問(wèn)題 1.沒(méi)有清晰定義目標(biāo)； 2.質(zhì)量目標(biāo)控制系統(tǒng)實(shí)際不存在； 3.目標(biāo)未層層分解，沒(méi)有分配人員職責(zé)； 4.應(yīng)急計(jì)劃未定期評(píng)審。 IATF16949第七章容易發(fā)生的問(wèn)題 1.缺少足夠資源； 2.缺少經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員。（組織制定了需要的培訓(xùn)，但沒(méi)有執(zhí)行）； 3.對(duì)執(zhí)行”影響產(chǎn)品要求符合性工作”人員的定義過(guò)于狹窄； 4.臨時(shí)工沒(méi)有受到足夠培訓(xùn)； 5.沒(méi)有培訓(xùn)記錄，或記錄不充分； 6.員工缺少適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)驗(yàn)； 7.對(duì)培訓(xùn)需求沒(méi)有進(jìn)行評(píng)估； 8.培訓(xùn)計(jì)劃不充分； 9.沒(méi)有考慮培訓(xùn)在工作執(zhí)行中的效果； 10.企業(yè)環(huán)境不鼓勵(lì)創(chuàng)新和改進(jìn)； 11.沒(méi)有人負(fù)責(zé)操作監(jiān)視和測(cè)量系統(tǒng)； 12.應(yīng)該包含在監(jiān)視和測(cè)量系統(tǒng)中的設(shè)備沒(méi)有在系統(tǒng)中（尤其在研究和開(kāi)發(fā)領(lǐng)域）； 13.監(jiān)視和測(cè)量無(wú)法溯源到國(guó)際或內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)； 14.無(wú)法確?？烧{(diào)試設(shè)備沒(méi)有被改為無(wú)效校準(zhǔn)； 15.當(dāng)設(shè)備沒(méi)有校準(zhǔn)時(shí)，沒(méi)有評(píng)估之前結(jié)果的影響； 16.內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室沒(méi)有被正確闡明并設(shè)立； 17.外部實(shí)驗(yàn)室不符合ISO/IEC17025或 等同標(biāo)準(zhǔn)。 IATF16949第八章 容易發(fā)生的問(wèn)題 8.1章節(jié)容易發(fā)生的問(wèn)題 1.對(duì)5M1E缺少證實(shí)的策劃； 2.沒(méi)有設(shè)立產(chǎn)品或項(xiàng)目目標(biāo)； 3.確認(rèn)和驗(yàn)證策劃不充分。 8.2章節(jié)容易發(fā)生的問(wèn)題 1.不存在合同程序； 2.程序不或錯(cuò)誤理解（經(jīng)常是故意的），或相互矛盾（如：設(shè)計(jì)、銷(xiāo)售和生產(chǎn)之間）； 3.記錄不充分或不存在； 4.顧客的要求未完全考慮； 5.沒(méi)有處理訂單的文件化程序； 6.顧客經(jīng)驗(yàn)的反饋不充分； 7.沒(méi)有考慮交付和交付后活動(dòng)的要求。 8.3章節(jié)容易發(fā)生的問(wèn)題 1.設(shè)計(jì)職責(zé)/權(quán)限/接口沒(méi)有以書(shū)面形式指定或執(zhí)行； 2.團(tuán)隊(duì)沒(méi)有協(xié)調(diào)，尤其在產(chǎn)品責(zé)任和過(guò)程責(zé)任之間； 3.圖紙沒(méi)有控制，因?yàn)椋汗畈缓侠?；圖紙沒(méi)有被檢查或驗(yàn)證；圖紙未經(jīng)認(rèn)可，或者沒(méi)有使用更改控制系統(tǒng)；圖紙出現(xiàn)主觀描述。 4.缺少實(shí)際設(shè)計(jì)評(píng)審，例如個(gè)人（自愿選擇伙伴的人）操作的一個(gè)系統(tǒng)； 5.一個(gè)系統(tǒng)出現(xiàn)在書(shū)面文件中，但未使用； 6.指定的公差不可能實(shí)現(xiàn)（如：缺少生產(chǎn)介入）； 7.原型樣件不符合關(guān)鍵檢查項(xiàng)目； 8.用戶手冊(cè)的要求，設(shè)計(jì)幾乎完成時(shí)才開(kāi)始； 9.用于實(shí)驗(yàn)工作的量具和試驗(yàn)設(shè)備沒(méi)有校準(zhǔn)； 10.抽樣系統(tǒng)有缺陷或沒(méi)有被客戶同意； 11.一個(gè)具體產(chǎn)品或項(xiàng)目缺少質(zhì)量計(jì)劃，該產(chǎn)品或項(xiàng)目要求質(zhì)量手冊(cè)中的標(biāo)準(zhǔn)程序發(fā)生偏差或增加。 12.太多的設(shè)計(jì)沒(méi)有被生產(chǎn)介入，這導(dǎo)致生產(chǎn)不能執(zhí)行這些無(wú)法實(shí)現(xiàn)的規(guī)范。 8.4章節(jié)容易發(fā)生的問(wèn)題： 1.缺少或沒(méi)有證據(jù)顯示外部提供方得到控制； 2.沒(méi)有可接受外部提供方的記錄； 3.違背了“僅從批準(zhǔn)的供應(yīng)商采購(gòu)”的規(guī)則； 4.采購(gòu)文件里沒(méi)有足夠的數(shù)據(jù)； 5.簽訂合同時(shí)，沒(méi)有通知供應(yīng)商質(zhì)量管理體系要求； 6.沒(méi)有執(zhí)行自己的體系（如，電話訂單沒(méi)有確認(rèn)）。 8.5章節(jié)容易發(fā)生的問(wèn)題 1.滿足顧客要求的要素被忽略，例如足夠的設(shè)備和人員培訓(xùn)要求，被忽略； 2.對(duì)人員、機(jī)器、材料、工作方法、環(huán)境等的控制，缺少可證實(shí)的策劃； 3.產(chǎn)品或項(xiàng)目的目標(biāo)沒(méi)有設(shè)立； 4.確認(rèn)和驗(yàn)證策劃不夠充足； 5.書(shū)面的工作/職位指導(dǎo)書(shū)或程序不夠充分，缺少該指導(dǎo)書(shū)或程序會(huì)影響質(zhì)量； 6.零部件、原材料，或產(chǎn)品沒(méi)有標(biāo)記； 7.批次標(biāo)識(shí)有要求時(shí)，批次零件彼此疊加； 8.在追溯性必要時(shí)，缺少一個(gè)階段或操作。 9.顧客/外部供方財(cái)產(chǎn)項(xiàng)目被損壞或沒(méi)有被正確存放； 10.顧客/外部供方財(cái)產(chǎn)沒(méi)有被充分識(shí)別； 11.顧客/外部供方已經(jīng)提供材料、設(shè)備等，但是對(duì)此沒(méi)有驗(yàn)證。 8.6章節(jié)容易發(fā)生的問(wèn)題 1.物料接收缺少控制（如，要求試驗(yàn)/檢驗(yàn)的材料直接轉(zhuǎn)到存貨）； 2.分配給生產(chǎn)的材料沒(méi)有標(biāo)識(shí)，也沒(méi)有被完全控制； 3.指定的檢驗(yàn)或試驗(yàn)沒(méi)有執(zhí)行； 4.檢驗(yàn)或試驗(yàn)記錄丟失； 5.終檢驗(yàn)或試驗(yàn)被繞過(guò)，或者公司產(chǎn)品批準(zhǔn)程序沒(méi)有執(zhí)行； 6.返工產(chǎn)品沒(méi)有完全重新檢查。 8.7章節(jié)容易發(fā)生的問(wèn)題 1.不合格材料未被識(shí)別或放置在未指定的地方； 2.沒(méi)有定義返工的評(píng)審和處理職責(zé)； 3.沒(méi)有規(guī)定返工要求； 4.返修或返工沒(méi)有重新檢查。 IATF16949第九章 容易發(fā)生的問(wèn)題 1.內(nèi)審按要素審核，而不是按過(guò)程方法審核； 2.企業(yè)不存在審核系統(tǒng)； 3.對(duì)審核發(fā)現(xiàn)沒(méi)有采取糾正措施； 4.使用審核員沒(méi)有充分培訓(xùn)； 5.沒(méi)有獨(dú)立的人員執(zhí)行審核； 6.內(nèi)審文件和記錄不完整； 7.不存在管理評(píng)審系統(tǒng)； 8.內(nèi)部審核結(jié)果的糾正措施沒(méi)有執(zhí)行； 9.評(píng)審作為一個(gè)“事件”而不是作為一個(gè)持續(xù)過(guò)程； 10.不能保證定期評(píng)審整個(gè)體系。持續(xù)的績(jī)效和體系評(píng)審是管理評(píng)審過(guò)程的一部分。 IATF16949第十章 容易發(fā)生的問(wèn)題 1.書(shū)面糾正措施計(jì)劃沒(méi)有被執(zhí)行； 2.糾正措施的職責(zé)沒(méi)有被指派； 3.強(qiáng)調(diào)“問(wèn)題解答”勝于和持續(xù)改進(jìn)； 4.產(chǎn)品失效重復(fù)發(fā)生的能力不充足； 5.只有應(yīng)用失效再發(fā)生的糾正措施，沒(méi)有應(yīng)用防止問(wèn)題不發(fā)生的實(shí)際措施（如，未正

ISO14064認(rèn)證咨詢?nèi)绾芜M(jìn)行？ 一、ISO14064推行目 的: 降低溫室氣體(GHG)的排放和排放貿(mào)易，促進(jìn)溫室氣體的量化、監(jiān)測(cè)、報(bào)告和驗(yàn)證的一致性、透明度和可信性；保證組織識(shí)別和管理與溫室氣體相關(guān)的責(zé)任、資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)；促進(jìn)溫室氣體限額 或信用貿(mào)易；支持可比較的和一致的溫室氣體方案或程序的設(shè)計(jì)、研究和實(shí)施。 二、ISO14064推行意義: 1、管理溫室氣體風(fēng)險(xiǎn)并找出減量機(jī)會(huì)，編撰一份性 的溫室氣體排放清冊(cè)可以讓企業(yè)了解本身的溫室氣體排放狀況，以及可能的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)也能透過(guò)溫室氣體排放的估算、會(huì)計(jì)，協(xié)助企業(yè)將 有成本有效性的減量機(jī)會(huì)挖掘出來(lái)； 2、提 升能源與物料使用效率，降低營(yíng)運(yùn)成本。更藉由開(kāi)發(fā)新的商品與服務(wù)，來(lái)降低客戶或供貨商的溫室氣體排放。 3、樹(shù)立良好社會(huì)責(zé)任形象：隨著對(duì)氣候變遷的關(guān)注愈來(lái)愈 多，愈來(lái)愈多的非政府組織、投資人或其它的利害相關(guān)者都要求公司披露更多的溫室氣體排放相關(guān)信息。公開(kāi)披露企業(yè)的溫室氣體排放信息可以強(qiáng)化與利害相關(guān)者間的良好關(guān)系，來(lái)建立企業(yè)在顧客和一般大眾間的“社會(huì)責(zé)任，環(huán)境經(jīng)營(yíng)”聲望。 4、加入溫室氣體排放權(quán)交易市場(chǎng)：近年來(lái)在一些地區(qū)開(kāi)始 實(shí)行具備市場(chǎng)機(jī)制的方法，用以進(jìn)行溫室氣體排放的抵減。這些交易方案需要較實(shí)際的排放與既定的排放目標(biāo)或上限，來(lái)決定是否要購(gòu)買(mǎi)或可賣(mài)出排放權(quán)，且通常都會(huì)要求僅估算直接排放的部份。同時(shí)，為了協(xié)助進(jìn)行獨(dú)立查驗(yàn)的工作，這些排放交易系統(tǒng)都要求參加 的企業(yè)，對(duì)其提報(bào)的溫室氣體信息，建立一個(gè)可供認(rèn)證的線索。 5、規(guī)避未來(lái)溫室氣體總量超標(biāo)限額風(fēng)險(xiǎn)：實(shí)施ISO14064將是企業(yè)能源使用效率，降低成本，滿足客戶環(huán)保要求，展現(xiàn)社會(huì)責(zé)任形象的必由之路，可以預(yù)見(jiàn)不遠(yuǎn)的將來(lái)，越來(lái)越多的企業(yè)將 在溫室氣體排放量及報(bào)告方面力求獲得第三方認(rèn)證，以增強(qiáng)在全球“綠色”采購(gòu)中的競(jìng)爭(zhēng)力，盡早在全球貿(mào)易中獲得 “綠色”通行證。 三、ISO14064的推行方法： 1、針對(duì)目前公司的實(shí)際運(yùn)作和現(xiàn)有文件架構(gòu)，找出公司與 ISO14064:2006標(biāo)準(zhǔn)間的差距，并按整體咨詢計(jì)劃所有差距；進(jìn)行更詳細(xì)的環(huán)境評(píng)估列出GHG清單； 2、針對(duì)公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)來(lái)確定環(huán)境管理體系的內(nèi)容和實(shí)施 計(jì)劃,確保系統(tǒng)的建立和運(yùn)行能符合貴公司實(shí)際運(yùn)作的需要； 3、從中可以了解到，ISO14064:2006對(duì)硬件、管理和人員的素質(zhì)要求較高，但如何系統(tǒng)化的去管理、怎樣進(jìn)行內(nèi)部驗(yàn)證審核的方法、怎樣體現(xiàn)PDCA循環(huán)和持續(xù)改進(jìn)，這些方面比較薄弱，會(huì)通過(guò)持續(xù)地培訓(xùn)貴公司的人員，使貴公司具備建立、維護(hù)和持續(xù)改善體系的能力。 GHG的管理包含5項(xiàng)基本原則，即相關(guān)性(Relevance)、完整性(Completeness)、一致性(Consistency)、透明度(Transparency)及度(Accuracy) 四、ISO14064溫 室氣體量化實(shí)施步驟流程: 組織與運(yùn)行邊界 設(shè)定----擬定基準(zhǔn)年----識(shí)別排放源----排放量量化與計(jì)算----建立GHG清單----報(bào)告與記錄----報(bào)告制作----內(nèi)部審核與改善---- 高層評(píng)審----內(nèi)部審核報(bào)告 （一）實(shí)施步驟說(shuō)明 1、溫室氣體清冊(cè)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) 1.1組織邊界 1.2 運(yùn)營(yíng)邊界 1.3溫室氣體排放和移除的量化 2、溫室氣體清冊(cè)組成 2.1溫室氣體 排放和移除 2.2減少溫室氣體排放量和增加溫室氣體移除量的組織活動(dòng) 2.3基準(zhǔn)年的溫室氣體清冊(cè) 2.4不確定性評(píng)估和降低 3、溫室氣體清冊(cè)質(zhì)量管理 3.1溫室氣體信息管理 3.2文件保留與記錄保存 4、溫室氣體報(bào)告 4.1總則 4.2溫室 氣體報(bào)告計(jì)劃 4.3溫室氣體報(bào)告內(nèi)容 4.4組織在神惡化活動(dòng)中的作用 5、審核/認(rèn)證 5.1總則 5.2審核 準(zhǔn)備 5.3審核管理 （二）重點(diǎn)部分簡(jiǎn)介 1、邊界范圍 這部分包括組織邊界以及營(yíng)運(yùn)邊界 。組織邊界的定義主要是從企業(yè)集團(tuán)的角度著眼，須涵蓋旗下子公司、轉(zhuǎn)投資公司、合資企業(yè)等各項(xiàng)握有權(quán)益的獨(dú)立法人或非法人機(jī)構(gòu)。而營(yíng)運(yùn)邊界主要就公司的營(yíng)運(yùn)活動(dòng)，以及將之區(qū)分為直接排放與外購(gòu)電力、蒸汽、熱之使用的間接排放，以及其它間接排放（如 委 外作業(yè)或商務(wù)旅行等）三個(gè)類(lèi)別。 2、溫室氣體量化計(jì)算 2.1溫室氣體活動(dòng)強(qiáng)度數(shù)據(jù)收集及匯總 搜集與統(tǒng)計(jì)企業(yè)內(nèi)各項(xiàng)活動(dòng)數(shù)據(jù)如 各種燃料或原料使用單據(jù)、電費(fèi)單、商務(wù)旅行或貨品運(yùn)輸車(chē)輛行駛里程數(shù)、廢水操作測(cè)量數(shù)據(jù)等。溫室氣體活動(dòng)強(qiáng)度數(shù)據(jù)收集過(guò)程中，應(yīng)盡量查詢是否有可重復(fù)核對(duì)之?dāng)?shù)據(jù)以作為對(duì)比。有時(shí)某些溫室氣體的年度活動(dòng)強(qiáng)度數(shù)據(jù)可能同時(shí)存在于不同的部門(mén)，在統(tǒng)計(jì)過(guò)程 中應(yīng)評(píng)估其差異性，并選取較正確的數(shù)據(jù)作為代表。若不同活動(dòng)/設(shè)施有相同的排放源而又無(wú)法分開(kāi)紀(jì)錄時(shí)，則可采用合并紀(jì)錄的方式 作為替代方案。 2.2溫室氣體排放系數(shù)收集及匯總 由于排放系數(shù)是將每單位原燃物料使用量換算成產(chǎn)生溫室氣體排放量的重要依據(jù)，因此在量化過(guò)程中為十分重要的因子。一般而言，排放系數(shù)應(yīng)使用現(xiàn)場(chǎng)或本土化的數(shù)據(jù)較為適當(dāng)，而對(duì)于排放系數(shù)來(lái)源的識(shí)別與 使用的適當(dāng)性，即為本階段首要工作。 2.3溫室氣體排放量計(jì)算 在收集匯總包含活動(dòng)強(qiáng)度及排放系數(shù)等所有溫室氣體排放源數(shù)據(jù)后，即可進(jìn)行溫室氣體 的量化計(jì)算。六種不同溫室氣體中，由于CO2與其它五種氣體有造成不同溫室效應(yīng)的特點(diǎn)，為了校正這種差距，需要利用全球暖化潛勢(shì)（Global Warming Potential，GWP），將其換算為實(shí)際的CO2當(dāng)量；即以特定氣體的排放量乘以此氣體的全球暖化潛勢(shì) 而計(jì)算得出。 匯總完成整個(gè)計(jì)算。在計(jì)算過(guò)程中，應(yīng)特別注意活動(dòng)強(qiáng)度及排放系數(shù)之單位是否能夠匹配；此外由于CO2以外之五種 溫室氣體有不同之GWP值，在換算成CO2當(dāng)量時(shí)亦應(yīng)特別注意，若引用錯(cuò)誤則可能造成量化結(jié)果數(shù)千甚至數(shù)萬(wàn)倍的差異。 五 、認(rèn)證流程 審核準(zhǔn)備----文件與資料評(píng)審----現(xiàn)場(chǎng)審核----提出審核發(fā) 現(xiàn)----驗(yàn)證RAR修正----驗(yàn)證CAR改善----審核報(bào)告----發(fā)放審核申明書(shū)