檢查機構認可

一.什么是檢查？

    檢查是合格評定活動的一種，在國際標準中檢查被定義為：“對產(chǎn)品設計、產(chǎn)品、服務、過程或工廠的核查，并確定其相對于特定要求的符合性，或在專業(yè)判斷的基礎上，確定相對于通用要求的符合性”。從這個定義中可以看出，檢查也是符合性評定的一種方式，檢查活動所針對的對象不僅是產(chǎn)品，還包括產(chǎn)品設計、服務，（生產(chǎn)）過程和工廠。與其他合格評定方式相比，在適用對象上，檢查活動有比較鮮明的特點，它包括了在用產(chǎn)品的檢查，如鍋爐、壓力容器、電梯等。在方法手段上，檢查對符合性的判定一般是利用感官檢查的結果、檢測的結果數(shù)據(jù)以及可獲得的數(shù)據(jù)，按照一定的標準或規(guī)范要求，由具有專業(yè)能力的人（檢查員）作出判斷，通常情況下依賴于人的專業(yè)判斷能力。檢查和其他兩種合格評定方式，即檢測和產(chǎn)品認可之間既有聯(lián)系，也有區(qū)別。產(chǎn)品認可是一種間接的合格評定方式，適用于批量生產(chǎn)的產(chǎn)品，通常通過對產(chǎn)品設計的驗證，對生產(chǎn)過程的質(zhì)量控制和質(zhì)量管理體系的評審以及隨后的抽查，來證明同樣產(chǎn)品在一定周期內(nèi)的符合性。如我國對家用電器產(chǎn)品的認可就是采用型式試驗、工廠審查和后續(xù)監(jiān)督的模式進行的，它對產(chǎn)品符合性的確是建立在抽樣、推導的基礎上，因此是間接的方式。而檢查是針對某一個體產(chǎn)品或某特定批產(chǎn)品在檢查進行時刻的符合性的評定，采用的是直接的方式。如對鍋爐和壓力容器的符合性判定所采用的方式，是通過設計審查、制造過程檢查和安裝、使用過程中的檢查，對某一臺鍋爐設計、使用和維護性能進行判定。產(chǎn)品認可的實施機構肯定是第三方獨立機構，而從事檢查工作的機構則不一定是。此外，在合格評定程序的上，檢查和認可也有差別，認可程序要求評價人員和認可決定人員相異，但檢查則允許評價和決定人員相同。同樣，檢查和檢測活動也是聯(lián)系緊密但迥然不同的，在評價方式上，檢查和檢測有相似的地方，但檢查活動可以完全依賴于感官，也有可能利用檢測的結果，檢查工作往往包含專業(yè)判斷，即依靠檢查人員的專業(yè)能力做出合格與否的判別，而且往往是在無法用文字準確描述判定準則的情況之下進行的（這就是國際標準對檢查的定義中所說的“通用要求”），如對茶葉、酒類的品級確定，對焊縫的檢查，以及對吊車的使用性檢查等等。檢查和檢測在適用對象上也有所不同，顯然，檢測所針對的僅僅是硬件或軟件產(chǎn)品，而檢查的對象還可以包括過程、設施、人員等。此外，檢查所針對的項目也有特殊性，如外觀、數(shù)量、殘損等。

二.檢查機構的基本類型

    檢查機構（INSPECTION BODY）是從事檢查工作的組織。在17020中將檢查機構從獨立性的角度劃分為三種類型：A、B和C型檢查機構。A型檢查機構獨立于各方，機構本身和負責實施檢查的人員，不應是檢查項目的設計人員、制定商、供應商、安裝者、采購人、所有人、用戶或維修者，也不應是上述任何一方的授權代表。B型檢查機構是僅向母體組織提供檢查服務的機構，機構本身及其人員不得直接參與檢查項目或類似的競爭項目的設計、生產(chǎn)、供應、安裝、使用或維護。C型檢查機構可以向任何一方提供檢查服務，它通過組織機構和/或形成文件的程序，在檢查服務的條款中，確保各項檢查服務的職責完全分離。按照行業(yè)領域劃分，典型的檢查機構有以下幾類：

（1）驗貨機構（商品檢驗、公正鑒定機構），如我國的進出口商品檢驗機構（如CCIC，國際上的SGS、ITS、MOODY 等檢驗公司）；

（2）鍋爐、壓力容器、管道、特種設備（如電梯、游藝設施、吊車等）檢查機構；

（3）成套設備監(jiān)造（監(jiān)理）機構；

（4）建筑工程（如房屋、道路、橋梁等）檢查（監(jiān)理）機構；

（5）檢疫機構（動植物檢疫、衛(wèi)生檢疫）；

（6）工廠檢查機構（如產(chǎn)品認可中的工廠審查機構）；

（7）車輛檢查機構；

（8）航空器檢查機構；

（9）船舶檢查機構等。

當然，還有其它許多特殊類型、特殊行業(yè)的檢查機構，如核檢查機構，由于它們具有更強的官方色彩，往往是壟斷或者是 性的，并未產(chǎn)生市場競爭的局面，因此目前納入認可管理的還比較少。

三.檢查機構認可的意義

    對于檢查機構來說，獲得認可是其能力的一種展示，也是向管理者和客戶提供心的一種手段。認可是對某一機構滿足規(guī)定要求，并有能力承擔特定符合性評審任務正式的第三方承認。檢查機構經(jīng)過認可，可以確保檢查機構擁有有能力的檢查員、適當?shù)臋z查方法和檢查設施及設備，并通過持續(xù)改進的質(zhì)量管理體系，保證檢查過程的有效性，為檢查報告的可靠性提供心。我國加入WTO后，國外檢查機構將會逐漸進入中國市場。檢查機構通過認可可以極大地提高市場競爭力。在有些檢查領域內(nèi)，政府管理部門也明確要求檢查機構必須獲得認可才可從事相關的檢查業(yè)務，在此檢查機構認可已成為市場準入的必要條件。

    對于 來講，對檢查機構實施認可，可以統(tǒng)一檢查機構的運作水平，保證一個 內(nèi)檢查的一致性，維護市場的有序競爭，促進我國合格評定事業(yè)的發(fā)展。

四.檢查機構的發(fā)展概況

   在二十世紀八十年代初，很多發(fā)達 的檢查機構大多從事大型產(chǎn)品的檢查，包括鍋爐、電梯、吊車、機動車輛等。檢查機構基本上是政府的檢查機構。但隨著檢查業(yè)務的日益發(fā)展和檢查對象多樣性的發(fā)展，政府部門作為行政管理部門承擔著越來越大的檢查業(yè)務所帶來的風險責任。因此，政府部門逐漸將檢查機構通過私有化的方式轉化為商業(yè)檢查機構。目前，除少數(shù)特殊的領域外，大多數(shù)的檢查機構均為商業(yè)檢查機構，除自身開展的檢查業(yè)務外，也大量承擔政府部門委派的檢查業(yè)務。在有些 ，為防止欺詐，口岸貿(mào)易的檢查都是由被認可的檢查機構來進行的。為防止走私或其它類型的犯罪行為，有些 也指定被認可的檢查機構從事某些檢查業(yè)務。隨著對管理部門對公眾的日益關注和消費者的迫切要求，檢查范圍擴展到包括任何的產(chǎn)品或服務，包括設計驗證、制造檢查和運行檢查。但如何確保檢查機構的能力成為政府部門和消費者關注的焦點。很多 的政符管理部門均要求檢查機構獲得認可，以此建立對檢查機構檢查過程有效性的心。

五.認可工作流程

    認可工作流程可以分為意向申請、正式申請、評審準、現(xiàn)場評審、評定、批準發(fā)證六個階段。在意向申請階段，申請方可以來訪、、傳真及其它方式，向CNAS表示認可意向。CNAS得到意向申請后，將向申請方提供 版本的認可規(guī)則、準則和其它有關文件。在正式申請階段，申請方提供的資料齊全，質(zhì)量體系正式運行超過6個月，并進行了完整的內(nèi)審和管理評審的檢查機構，CNAS將給予正式受理，并在3個月內(nèi)安排現(xiàn)場評審。在評審準備階段，CNAS經(jīng)申請方同意，指定評審組長對申請方的質(zhì)量體系文件和相關資料進行文件評審，文件評審通過后，評審組長與申請方商定現(xiàn)場評審的具體時間和評審計劃，經(jīng)CNAS批準后實施。在現(xiàn)場評審階段，評審組會依據(jù)認可規(guī)則、認可準則、申請方的質(zhì)量體系文件等對申請方進行全要素和全部申請技術范圍的評審?，F(xiàn)場評審符合后或申請方采取糾正措施并經(jīng)驗證有效的，CNAS秘書處將評審報告及意見提交評定委員會進行評價并做出決定。評定通過的檢查機構由CNAS頒發(fā)五年有效期的認可。在認可有效期內(nèi)，被認可的機構還應接受CNAS的定期監(jiān)督或特定原因的不定期監(jiān)督。在授予認可的12個月內(nèi)，CNAS范圍可以是認可領域的一部分和認可要求的部分內(nèi)容。在認可有效期內(nèi)定期監(jiān)督評審將覆蓋已認可的全部領域和全部認可要求。

環(huán)評資質(zhì)取消意味著環(huán)評管理放松？環(huán)境部回應

經(jīng)第十三屆全國人大常委會第七次會議修改通過的《環(huán)境影響評價法》已于2018年12月29日公布施行，取消了建設項目環(huán)境影響評價資質(zhì)行政許可事項，主要對第十九條、第、第二十八條和第三十二條進行了修改。近日，生態(tài)環(huán)境部環(huán)評司負責人就取消環(huán)評機構資質(zhì)許可的背景、強化環(huán)境影響報告書（表）編制監(jiān)督管理的法律規(guī)定及后續(xù)工作等，回答了記者的提問。

問：修改《環(huán)境影響評價法》取消環(huán)評機構資質(zhì)管理的背景是什么？
答：黨中央、國務院高度重視轉變政府職能，把“放管服”改革作為深化改革的重要內(nèi)容，持續(xù)加以推進。生態(tài)環(huán)境領域是“放管服”改革的一個重要方面，2017年9月，國務院常務會建議取消“環(huán)評機構資質(zhì)認定”行政許可事項，并依照法定程序提請全國人大常務委員會修法。 2018年12月29日，第十三屆全國人大常委會第七次會議作出《環(huán)境影響評價法》修改決定，并于當日公布施行。

已實行多年的建設項目環(huán)評資質(zhì)管理對保障環(huán)評文件編制質(zhì)量、有效環(huán)境污染和生態(tài)破壞、強化環(huán)評制度效力發(fā)揮了重要作用，并形成了一支業(yè)務能力較強的專業(yè)技術隊伍，培育了具備一定自我調(diào)節(jié)能力的環(huán)評市場。在深化“放管服”改革的新形勢下，隨著環(huán)評技術校核等事中事后監(jiān)管的力度越來越大，放開事前準入的條件逐步成熟，此次修法標志著環(huán)評資質(zhì)管理的改革瓜熟蒂落。修改后的《環(huán)境影響評價法》不再強制要求由具有資質(zhì)的環(huán)評機構編制建設項目環(huán)境影響報告書（表），規(guī)定建設單位既可以可委托技術單位為其編制環(huán)境影響報告書（表），如果自身就具備相應技術能力也可以自行編制，有利于進一步激發(fā)市場活力，通過更加充分的市場競爭環(huán)評技術服務水平和服務意識，也有利于進一步減輕企業(yè)負擔，推進實體經(jīng)濟發(fā)展。

問：我們注意到，《環(huán)境影響評價法》修改中將環(huán)評文件的責任主體由環(huán)評機構改為建設單位，怎樣看待這一調(diào)整？

答：修改后《環(huán)境影響評價法》一個突出特點就是明確了建設單位對其建設項目環(huán)境影響報告書（表）承擔主體責任。長期以來，環(huán)評機構作為環(huán)評文件的責任主體，間接造成建設單位只重視環(huán)評審批，不關心環(huán)評內(nèi)容和落實，項目建設過程中擅自變更、“批建不符”、不落實“三同時”等違規(guī)問題屢有發(fā)生。為督促建設單位自覺履行環(huán)保責任，按照誰獲益誰擔責的原則，修訂后的法律明確規(guī)定，建設單位對其建設項目環(huán)境影響報告書（表）的內(nèi)容和結論負責，技術單位承擔相應責任。這將促使建設單位切實把環(huán)評文件的編制、相應生態(tài)環(huán)保對策措施的制定和落實放在心上，從被動“要我做”轉變?yōu)橹鲃拥摹拔乙觥?，真正做到對自己負責，也有利于建設單位從環(huán)評編制質(zhì)量方面擇優(yōu)選擇技術單位，逐步淘汰那些不負責任、粗制濫造的技術單位，凈化和規(guī)范環(huán)評從業(yè)市場。

問：環(huán)評資質(zhì)取消后，是不是意味著環(huán)評管理放松了，修改后《環(huán)境影響評價法》在監(jiān)管方面有哪些新的規(guī)定？

答：取消環(huán)境影響報告書（表）編制單位的前置準入審批，并不意味著不管，相反，《環(huán)境影響評價法》對監(jiān)督管理、責任追究作出了更加嚴格的規(guī)定，賦予了各級生態(tài)環(huán)境部門更強有力的監(jiān)管武器，將對相關違法行為形成有效震懾。

一是大幅強化法律責任，實施單位和人員的“雙罰制”。環(huán)評文件如果存在嚴重質(zhì)量問題，對建設單位將處五十萬至二百萬元罰款，對其相關責任人員處五萬至二十萬元罰款；對技術單位罰款額度由1至3倍提高到3至5倍，并沒收違法所得，情節(jié)嚴重的禁止從業(yè)；對編制人員實施五年內(nèi)禁止從業(yè)等處罰，構成犯罪的還將依法追究刑事責任，并終身禁止從業(yè)。

二是提高了有關考核和處罰的可操作性，從基礎資料明顯不實，內(nèi)容存在重大缺陷、遺漏或者虛假，環(huán)境影響評價結論不正確或者不合理等三個方面，細化了環(huán)境影響報告書（表）存在“嚴重質(zhì)量問題”的具體情形，標準更明確，有利于各級生態(tài)環(huán)境部門加強監(jiān)管。

三是加強環(huán)評文件質(zhì)量考核，明確要求市級以上生態(tài)環(huán)境主管部門均應當對建設項目環(huán)境影響報告書（表）編制單位進行監(jiān)督管理和質(zhì)量考核。
四是實施用管理，負責審批建設項目環(huán)境影響報告書（表）的生態(tài)環(huán)境主管部門需依法將編制單位、編制主持人和主要編制人員的相關違法息記入社會誠檔案，并納入全國用息共享平臺和 企業(yè)用息公示系統(tǒng)向社會公布，這樣將產(chǎn)生聯(lián)合懲戒的強大威懾力。

問：下一步，在規(guī)范環(huán)境影響報告書（表）編制和監(jiān)管方面，生態(tài)環(huán)境部將重點開展哪些工作？

答：為確保環(huán)評資質(zhì)取消后，環(huán)評文件質(zhì)量不下降、環(huán)評環(huán)境污染和生態(tài)破壞的作用不削弱，我部將加快制定有關管理文件，并進一步強化事中事后監(jiān)管。

一是新近印發(fā)了《關于取消建設項目環(huán)境影響評價資質(zhì)行政許可事項后續(xù)相關工作要求的公告（暫行）》，對過渡期的相關要求作出暫行規(guī)定。主要是明確停止執(zhí)行原有的資質(zhì)管理辦法，依法不再受理資質(zhì)申請和資質(zhì)審查相關事項；提出環(huán)境影響報告書（表）編制單位和人員在技術能力方面的要求，對“脫鉤改制”單位明確不走“回頭路”，暫由環(huán)境影響評價工程師作為編制主持人和主要編制人員；明確原有行政處理決定的執(zhí)行原則和管理部門監(jiān)管職責，并對環(huán)評文件編制過程進行了規(guī)范。

二是按照法律規(guī)定，加快制定建設項目環(huán)境影響報告書（表）編制監(jiān)督管理辦法、能力建設指南、編制單位和編制人員用息公開管理規(guī)定等配套文件，構建以質(zhì)量為核心、以用為主線、以公開為手段、以監(jiān)管為保障的管理體系，進一步規(guī)范環(huán)境影響報告書（表）編制行為，保障編制質(zhì)量，維護環(huán)評技術服務市場秩序。

三是進一步加大環(huán)評文件技術復核力度，在日?？己嘶A上，輔以大數(shù)據(jù)、智能化手段，定期對全國審批的報告書（表）開展復核，強化重點單位和重點行業(yè)靶向監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)單位和人員實施嚴管重罰。抓緊建設全國統(tǒng)一的環(huán)境影響評價用平臺，落實用管理要求，營造守者受益、失者難行的良性市場秩序。